配套科创板证监会规范特别表决权公司章程

　　科创板特供│配套科创板，证监会规范特别表决权公司章程
　　王雪青等 

　　最新消息
　　证监会规范特别表决权公司章程
　　记者 王雪青 编辑 邱江
　　随着科创板“开门迎客”，A股“新物种”——特别表决权公司已在路上，证监会正抓紧完善相关制度规范。
　　4月17日，证监会发布《关于修改的决定》（下称“《决定》”），并自发布之日起施行。此次修改《上市公司章程指引》，主要围绕存在特别表决权上市公司章程的规范、落实《公司法》关于上市公司股份回购的新规定、进一步完善上市公司治理相关要求等方面，作出8处完善。
　　按照有关立法程序的要求，证监会自2019年3月15日至3月30日向社会公开征求意见，并根据各方反馈的意见建议，对相关条款作了进一步完善。
　　关于特别表决权的规范，《上市公司章程指引》第十五条增加一款，作为第二款：“存在特别表决权股份的上市公司，应当在公司章程中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情形等事项。公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有关规定。”
　　聚焦
　　科创板受理首家红筹公司上市申请
　　记者 朱文彬 编辑 邱江
　　4月17日，上交所新受理了两家公司的科创板上市申请，分别为九号机器人有限公司（简称“九号智能”）和北京映翰通网络技术股份有限公司（简称“映翰通”）。至此，上交所已受理的科创板申报企业数量达81家。
　　其中，九号智能是一家注册地在境外的企业，将通过发行中国存托凭证（CDR）的方式冲刺科创板，成为科创板首家申报上市的红筹公司；映翰通的看点则是携三类股东闯关科创板。
　　首家红筹公司现身
　　作为首家申报科创板的红筹公司，九号智能的主要生产经营基地在北京中关村，注册地则在境外的开曼群岛（Cayman Islands）。
　　九号智能此次拟以发行中国存托凭证（CDR）的方式，募集资金20.77亿元，用于智能电动车辆项目、年产8万台非公路休闲车项目、研发中心建设项目、智能配送机器人研发及产业化开发项目，同时补充流动资金。
　　据招股书（申报稿），公司的主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务，已形成了包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能服务机器人等产品线。截至2018年底，公司智能电动平衡车、智能电动滑板车等核心产品销售区域覆盖全球100多个国家和地区。
　　除了首家冲刺科创板的红筹公司之外，九号智能还有多重看点。
　　其一，公司目前暂未实现盈利。财务数据显示，2016年至2018年，公司实现营业收入分别为11.53亿元、13.81亿元和42.48亿元，归母净利润则分别亏损1.58亿元、6.27亿元和17.99亿元。因此，在上市标准上，九号智能选择的是第二套上市标准。公司披露，在2017年9月融资时，公司估值超过100亿人民币。
　　其二，九号智能是一家采取特殊投票权结构的公司。按照公司章程（草案）安排，对于提呈公司股东大会的决议案，A类普通股持有人每股可投1票，而B类股份持有人每股可投5票。在此投票权架构下，九号智能A类普通股占总股本比为71.35%，投票权比例则为33.25%；B类普通股占总股本比为28.65%，投票权比例则为66.75%。
　　其三，九号智能的股东榜堪称“豪华”。此次公司发行前的股东榜上，Sequoia（红杉）持有16.80%的A类普通股，Intel（英特尔）持有3.32%的A类普通股。此外，还有中移创新（Bumblebee）、先进制造（Future Industry）、国投创新（代表京津冀基金，Megacity）等亦参股其中。
　　映翰通存三类股东
　　映翰通是一家新三板挂牌公司。
　　资料显示，映翰通主营业务为工业物联网技术的研发和应用，为客户提供工业物联网通信（M2M）产品以及物联网（IoT）领域“云+端”整体解决方案，主要产品包括工业无线路由器、无线数据终端、工业以太网交换机以及边缘计算网关等。
　　此次映翰通拟募集资金2.63亿元，用于工业物联网通信产品升级项目、智能配电网状态监测系统升级项目、智能售货控制系统升级项目、研发中心建设项目、智能储罐远程监测（RTM）系统研发项目、智能车联网系统研发项目，以及补充流动资金。
　　值得关注的是，映翰通的股东名单中有3家三类股东，分别为上海游马地投资中心（有限合伙）-游马地2号非公开募集证券投资基金、广州沐恩投资管理有限公司-沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号、国投安信期货有限公司-鸣谦精选新三板1期资产管理计划，合计持有映翰通此次发行前0.4247%的股份，目前均已完成备案审核。
　　此外，映翰通的股东名单还闪现多家A股上市公司的身影。
　　比如，深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司此次发行前6.42%的股份，位列第四大股东，而华胜天成、海得控制分别持有该投资基金24.33%和12.17%的出资份额。光大证券、中信证券分别持有映翰通发行前1.0223%和0.4272%的股份。
　　
                                                                                                                                                                                                                                                责任编辑：王涵