新加坡金管局对三名个人施以禁令因欺诈和不诚实行为 ...

DJ宫小台

　　新加坡金融管理局(MAS)对两名前银行雇员和一名前保险代理人实施禁令，因他们从事欺诈和不诚实行为。这些个人是：

姓名	禁令时限
Tang Wei Leng (Emeline)女士香港上海汇丰银行有限公司前代表	20年
Nguyen Duy Minh先生大华银行(United Overseas Bank)前代表	12年
Koh Zhan Loong (John) 先生 NTUC Income Insurance Co-operative Limited (NTUC Income)前代表	10年

　　Tang女士、Nguyen先生和Koh先生早前已因欺诈和不诚实行为被新加坡国家法院(State Courts of Singapore)定罪。这三起法庭案件没有关联。禁令自2019年4月5日起生效。
　　针对Emeline Tang Wei Leng女士的20年禁令
　　Tang女士在20年内不得(i)提供《证券及期货条例(SFA)》及《金融顾问条例(FAA)》规定下的任何资本市场及金融顾问服务；(ii)参与SFA和FAA规定下的资本市场和金融顾问服务公司的管理，或担任其董事，或成为其大股东。
　　她欺骗5名人士，以把款项存入汇丰银行的定期存款户口为借口，将超过500万新加坡元交给她。她将伪造的文件交给受害者，使他们相信他们的钱已经存入了银行。2018年6月，Tang女士被判犯有《刑法(Penal Code)》规定的欺诈和伪造罪，以及《贪污、贩毒和其他严重罪行法 (Corruption， Drug Trafficking and Other Serious Crimes)》规定的利用犯罪所得收益的罪行。她被判10年零6个月监禁。
　　针对Nguyen Duy Minh 先生的12年禁令
　　Nguyen先生被禁止在12年内提供FAA规定下的金融顾问服务、担任FAA规定下的金融顾问公司的董事或成为其大股东。
　　他向客户销售虚假金融产品，并在客户不知情的情况下伪造购买金融产品的文件。他还盗用客户委托给他的钱，而不是按照客户的指示存入客户的银行账户。Nguyen先生的行为导致8名顾客损失约50万新加坡元。2018年6月，他被判犯有《刑法》规定下的欺诈、伪造文件和违反信任罪，以及《贪污、贩毒和其他严重罪行法》下规定的罪行。他被判入狱3年9个月。
　　针对Koh Zhan Loong John先生的10年禁令
　　Koh先生被禁止在10年内(i)提供FAA规定下的金融顾问服务、担任FAA规定下的金融顾问公司的董事或成为该等公司的大股东；(ii)开展《保险法(Insurance Act)》规定下的保险中介业务或参与其管理。
　　他挪用了从11名顾客那里收取的约50万新加坡元的保险费。2018年6月，Koh先生被控违反《刑法》下的一项违反信任罪名，被判4年监禁。
　　MAS助理常务理事(资本市场)Lee Boon Ngiap表示：“MAS对这些个人实施了相当长时间的禁令，因为他们滥用自己的信任地位，以客户为代价从事犯罪行为。他们的恶劣行为给受害者造成了巨大的经济损失。MAS将坚决果断地打击破坏消费者信任的金融服务专业人士，并努力将这些不合适的人拒之门外”。
（文章来源：中金网）
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